龙勃罗梭：天生犯罪人论

西南民族大学03级法学5班 王璐


内容简介：近代犯罪学史基本上就是犯罪原因学说史。龙勃罗梭是刑事人类学派的代表人物。天生犯罪人理论在实证主义哲学和进化论理论的影响下产生了，在理论的前后两个时期，龙勃罗梭对人之所以会犯罪经历了从基因决定到综合因素决定的变迁。尽管天生犯罪人论受到批判，但是他用自然科学的方法研究犯罪原因的却具有划时代的意义。

关键词：人类学派 实证主义哲学 进化论 天生犯罪人论 综合犯罪原因论


通常认为，犯罪现象、犯罪原因、犯罪对策是犯罪学研究的对象。其中犯罪现象是指一定时空中表征、状述和反映犯罪原因并被犯罪原因所决定，进而为预防犯罪提供依据的有关犯罪和犯罪人的非刑法条文形态的诸经验事实的总结。犯罪现象是犯罪原因的结果，是一种表浅、直观的经验事实。而近代犯罪学史基本上就是犯罪原因学说史。近代犯罪学兴起始于对犯罪原因的研究，狭义上的犯罪学即犯罪原因学，即使广义上的犯罪学也以犯罪原因理论为核心部分。同时，罪因理论的基本价值体现在犯罪原因与犯罪对策的关系上。二者的关系常常被比喻为病因与治病的关系。[1]

一、理论产生背景
19世纪下半叶，谈论法律哲学已成为不合时尚的行为。这是因为，当以宪法为保障的政治平等制度的普遍建立和经济上的稳定使这些思想对立（激进与传统、理性与信念）暂时地失去了人们的吸引力的时候，人们的兴趣一方面转向了与工业发展和经济繁荣有直接联系的物理学和生物学，另一方面则转向了经验主义的政治社会科学。哲学就这样被埋没了长达50年之久。[2]刑事古典学派以前的刑法主张都是在法律概念领域认识犯罪现象，犯罪与其说是一个社会现象，不如说是一个法律概念或哲学范畴，菲利（Enrico Ferri 1856-1929）认为，刑事古典学派的方法论是把犯罪作为法律规定的一个抽象实体进行研究。[3] 这也难怪刑事古典学派，该学派所主张的意志自由论并非绝对为真的命题，它是一种思辨方法，其方法论意蕴是要借助它所推导出来的结论反对中世纪刑罚的专断与严厉。从社会整体（哲学本体论）来考察，自由意志论有虚假的成分，人是受到个人和社会等方面客观条件限制的；历史的发展已到了研究这些社会现象的时候，19世纪后半叶的实验哲学与人类生物学和心理学以及对人类社会的自然研究相结合，已经创造了一种特别适合对个人及社会犯罪现象进行实际调查的学术气氛。
19世纪末西方社会出现的犯罪浪潮高涨及因此而来的刑法危机是将刑事实证学派推到前台的另一重要因素。在犯罪不断增长的现实面前，刑事古典学派的理论显得苍白无力。正如菲利所指出的：在意大利，当古典派犯罪学理论发展到顶峰的时候，这个国家却存在着从未有过的数量极大的犯罪行为的不光彩状况，这确实是一种令人惊异的对比。因此，刑法阻止不住犯罪浪潮的波动。正因为如此，实证犯罪学派便与其他学科一样，自然而然地产生了。它建立在我们日常生活状况的基础之上。[4] 犯罪的增长说明了刑事古典学派关于刑罚心理强制学说的虚幻与失败，以往刑法制度在治理犯罪方面的无所作为便成为新学派产生的有利突破口。[5]
由此，犯罪学的研究方向，大致分为两派。一派是专门从事人的素质方面、生物学方面的研究的，这一派以龙勃罗梭的人类学研究为主，应用生理学、医学、精神学、心理学等知识来阐明犯罪的原因。与此相对应，另一派是为人的行动即环境方面、社会学方面进行研究，他们应用了社会学、统计学、教育学等方法。[6] “自从刑事古典学派、刑事人类学派与刑事社会学派的深刻的片面以后，在刑法领域中不再有片面，因而也就没有了深刻。我们看到的现代刑法学派，无非是新古典学派、新人类学派、新社会防卫论。这里虽然标榜‘新’，实则是一种‘旧’：因为，已经不能再突破旧古典学派、人类学派、社会学派的藩篱。” [7]


二、其他理论的影响
（一）实证主义哲学
龙勃罗梭（Cesare Lombroso 1836-1909 ）创建的犯罪学被称为实证主义犯罪学。龙勃罗梭的犯罪学理论深深的打上了实证主义的烙印。
将实证方法引入犯罪学研究始于龙勃罗梭。实证主义哲学，为法国哲学家孔德首创。在1882年孔德就提出一个重要命题：观察优于想象。一方面，它认为人的认识不能超越于感性知觉的范围，只能达到事物的现象，不可能亦无必要认识事物的本质，所以主张科学的任务在于记述所谓事实，排除任何价值思辨；另一方面，由于实证主义强调并得出实证的知识，把事实、经验、感觉等作为其哲学的基本范畴，把实证作为一种方法论基础。这样，客观上就倡导了学术研究重事实、面对实际的风气和方法，有利于克服思辨哲学那种纯抽象的法学研究倾向。当然龙勃罗梭对犯罪学的研究也不可避免的带来了实证主义的弊端，以为一切犯罪问题都可以通过观察与实验的方法得以解释，将复杂的犯罪问题简单化，没有进一步揭示犯罪的根源。
（二）达尔文的进化论
达尔文的进化论对龙勃罗梭犯罪学的影响终其一生。
在整个社会背景下，达尔文用大量事实说明人起源于动物，人类共同祖先是猿，从根本上动摇了上帝创造人的宗教观念，使人在自然界中的位置有了正确地认识，在这种氛围下，龙勃罗梭将犯罪归因于遗传的天生犯罪人的观点才得以出笼。
在内容上简言概之为遗传和变异。遗传的核心是双亲把自己的生物特征通过基因转移给下一代，由此形成物种之间的连续性。龙勃罗梭在其早期的著作中主要是接受了这个观点，认为犯罪也是可以通过基因转移给下一代，因此存在天生犯罪人。变异强调物种间的非连续性，是指形形色色的物种通过共同起源和分歧发展，各自适应于一定生活条件，呈现各种适应现象。天生犯罪人一开始就遭到许多犯罪学家的抨击，在其弟子菲力等人的影响下，龙勃罗梭在其晚期著作中降低了天生犯罪人在总的犯罪中的比例，强调堕落对犯罪产生的影响。人之所以会犯罪不是由于基因而是由于堕落，这也是一种变异。[8]
在达尔文进化论影响下，科学的人类学开始形成，这门学科根据人类的生物特征和文化特征，综合地研究人类，并强调人类的差异性以及种族和文化的概念。龙勃罗梭将人类学的研究成果直接运用于犯罪学的研究，因此龙勃罗梭的理论又被称为刑事人类学。

三、天生犯罪人论
（一） 前期思想
切萨雷•龙勃罗梭的犯罪原因思想，经历了一个由单一到复杂的发展过程。在早期的著述中，龙勃罗梭主要注意遗传等先天因素对犯罪的影响。作为一名监狱医生，他对几千名犯人作了人类学的调查，并进行了大量的尸体解剖。1870年12月，在意大利帕维亚监狱，龙勃罗梭打开了意大利著名的土匪头子维莱拉尸体的头颅，发现其头颅枕骨部位有一个明显的凹陷处，它的位置如同低等动物一样。得出结论：这种情况属于真正的蚯突（vermis）肥大，可以说是真正的正中小脑。这一发现触发了他的灵感，由此他认为，犯罪者与犯罪真相的神秘帷幕终于被揭开了，原因就在于原始人和低等动物的特征必然要在我们当代重新繁衍，从而提出了他的天生犯罪人理论。[9]天生犯罪人成为龙勃罗梭早期著作中一个核心命题。龙勃罗梭的天生犯罪人理论包括四个方面的主要内容：1、犯罪者通过许多体格和心理的异常现象区别于非犯罪人。2、犯罪人是人的变种，一种人类学类型，一种退化现象。3、犯罪人是一种返祖现象，是蜕变到低级的原始人类型。4、犯罪行为有遗传性，它从犯罪天赋中产生。[10]天生犯罪人是龙勃罗梭早期犯罪原因思想的一个核心命题。龙勃罗棱对天生犯罪人的特征作了如下的描述：1、生理特征：扁平的额头，头脑突出，眉骨隆起，眼窝深陷，巨大的颌骨，颊骨同耸；齿列不齐，非常大或非常小的耳朵，头骨及脸左右不均，斜眼，指头多畸形，体毛不足等。2、精神特征：痛觉缺失，视觉敏锐；性别特征不明显；极度懒惰，没有羞耻感和怜悯心，病态的虚荣心和易被激怒；迷信，喜欢纹身，惯于用手势表达意思等。[11]
作为犯罪原因先天因素，龙勃罗梭从种族和遗传这两方面展开。关于种族和犯罪之间的关系的论述，是建立在对一些犯罪现象直观地认识基础上，没有直接的科学依据。龙勃罗梭侧重研究了遗传因素对犯罪的影响，从调查个案入手肯定了隔世遗传规律，还提出了天然类聚说，认为两个犯罪家庭联姻后，遗传的影响更大。龙勃罗梭在1876年《犯罪人论》一书中推出天生犯罪人论的时，认为通过对成千上万的罪犯进行观察获得的第一手资料是可信的，自称是“基因的奴隶”，认为有些基因即使当时看起来是无足轻重的，而以后也可能发展成为一个普遍适用的理论。[12]如何评价龙勃罗梭的这一观点呢，美国犯罪学家劳伦斯•泰勒的论断也许是公正的：“他们（早期天性学说支持者）只能依靠自己的观察做出结论，只能根据当时的科学知识状况提出理论。按现代标准衡量，那时的知识是原始的，所以那时的理论当然也只能是原始的。因此，那时许多理论虽然反映了朴素的真理，但在今天看来也不乏荒谬之处。” [13]
（二）后期思想
龙勃罗梭的天生犯罪人理论一经传播，马上遭到来自各方面的抨击。当看到龙勃罗梭搜集的那些相貌不对称和有特征的罪犯画像时，法国人类学家保罗•托皮纳德尖刻地挖苦说：“这些肖像看起来与龙氏朋友们的肖像一模一样。” [14]英国犯罪学家查尔斯•巴克曼•格林（1870-1819）经过12年的工作，领导一项研究计划，根据96种特征考察了3000名以上罪犯，个人还进行了1500次观察，并作了300次其他补充观察。指出：“事实上，无论是在测量方面还是在犯罪人中是否存在身体异常方面，我们的统计都表现出与那些对守法者的类似统计有惊人的一致。我们的必然结论是，不存在犯罪人身体类型这种事情” [15]在科学验证的事实之上，戈林断言，不存在天生犯罪类型，犯罪不是由遗传而来的，他呼吁犯罪学家把心理特征，特别是智力缺陷作为犯罪行为的原因来加以研究。
意味深长的是，格林一方面批判天生犯罪人论，一方面则不自觉地接受了龙勃罗梭倡导的生物学研究方法。
在这种情况下，龙勃罗梭在后期的著作中也修正了自己的观点，从只注重犯罪的遗传等先天因素，到把犯罪原因扩大到堕落等后天因素的影响，而这种堕落是与一定地理环境与社会环境分不开，因此，龙勃罗梭分别研究了地理与社会因素对犯罪的影响，强调智力、情感、本能、习惯、下意识反应、语言、模仿力等心理因素与政治、经济、人口、文化、教育、宗教、环境等社会因素与自然因素的作用，天生犯罪人在罪犯总数中的比例也一再降低。在1893年出版的《犯罪：原因和救治》一书中，天生犯罪人占33%，由此形成综合的犯罪原因论。[16]
他在《犯罪：原因和救治》中指出：“导致犯罪发生的原因是很多的，并且往往缠结纠纷。如果不逐一加以研究，就不能对犯罪原因遽下断语。犯罪原因的这种复杂状况，是人类社会所常有的，决不能认为原因与原因之间毫无关系，更不能以其中一个原因代替所有原因。”对于什么是真正的犯罪原因，他说：“实言之，每一现象中的真正特殊原因何在，即使是善于观察的人，亦不能下一断语。” [17]


四、结语
任何一种学说，都不可避免地带有其时代背景的烙印，或许这可谓之历史的局限性。对一种学说不可能全盘地套用，也不可全盘地否定。虽然龙勃罗梭关于遗传决定犯罪的理论是原始的，但他能抽象的思考人类，对过去一直以理性可以自由支配意志为基础的人类观和刑法理论给予冲击性影响，我们不得不佩服他丰富的想象力。当天生犯罪人论受到批判时，能够对自己的理论进行修正，形成犯罪原因综合论，从这点上说龙勃罗梭不愧为一个严肃的科学家。尽管随着研究的深入，龙勃罗梭的观点受到彻底批判，但是用自然科学的方法研究犯罪原因的却具有划时代的意义。对此，我们需要的不是一种判决，而是一种判断。而判断又离不开判断者，“只有那种由人性深处的自我意识所创造的意志，才能于不同的人际之间实现这种选择：一句名言说道，什么样的人选择什么样的哲学。” [18]

参考文献
[1]康树华著：《犯罪学-历史、现状、未来》，群众出版社1998年版，第7-8页；储槐植、许章润等著：《犯罪学》，法律出版社1997年版，第60、149-150页
[2] [美] 庞德：《法律史解释》，曹玉堂、杨知译：华夏出版社1989年版，第66页
[3] 菲利：《犯罪社会学》，中国人民公安大学出版社1990年版，第2页
[4] 菲利：《实证派犯罪学》，中国政法大学出版社1987年版，第3页
[5]宗建文 刑法法典化及其可能性——《刑法机制研究》系列论文之三http://www.iolaw.org.cn/paper15.asp
[6] [日] 西原春夫 著 顾肖荣等译 法律出版社 2004年1月版 第110页
[7] 陈兴良著：《刑法的启蒙》，法律出版社2003年版，第268页
浙江省金华市人民政府


金华市人民政府令
第２７号
《金华市行政许可监督检查暂行办法》已经市人民政府市长办公会议通过，现予公布，自２００４年７月１日起施行。

市长：徐止平
二ＯＯ四年六月二十八日


　　金华市行政许可监督检查暂行办法
　　第一条　为规范行政许可行为，加强对实施行政许可工作的监督，确保各项行政许可依法行使，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据《中华人民共和国行政许可法》、《浙江省县级以上人民政府行政执法监督条例》等规定，结合本市实际，制定本办法。
　　第二条　本市行政许可机关和法律、法规授权行使行政许可职能的组织（以下统称行政许可机关），应严格按照《中华人民共和国行政许可法》规定的程序和要求实施行政许可工作，并自觉接受行政许可监督机关按照本办法的规定进行监督检查。
　　第三条　本办法所称行政许可监督，是指行政许可监督机关依据职权对行政机关实施行政许可所进行的行政监督，以及行政许可机关对被许可人从事行政许可事项活动情况的监督。
市人民政府负责全市行政许可机关实施行政许可的监督工作，并负责本办法的组织实施。
　　各县（市、区）人民政府负责本行政区域内行政许可机关实施行政许可的监督工作。
　　市、县（市、区）人民政府法制工作机构具体负责本行政区域内行政许可机关实施行政许可的日常监督。各级监察机关在职责范围内负责对实施行政许可的监察。
　　行政许可机关负责本部门行政许可活动的监督检查。
　　第四条　行政许可监督检查应当坚持日常监督与专项检查相结合、主动监督与受理投诉举报相结合、专门机关监督与社会监督相结合的原则。
第五条　行政机关对被许可人从事行政许可活动的监督检查应当遵循便民、高效和服务原则。
　　第六条　行政许可机关应当建立和完善行政许可监督检查内部责任制度，加强对行政许可事项活动的监督检查。
　　行政许可机关的法制机构和监察机构在本部门领导下，负责对本部门内设机构和本系统法律、法规授权组织的行政许可行为的监督工作。
　　第七条　行政许可机关应当将依法应由本机关实施的行政许可事项、依据、条件、程序、期限、收费等有关内容，向本级人民政府备案。
对行政许可法第四十六条规定的应当举行听证的事项作出的准予行政许可决定，行政许可机关应当自作出决定之日起十五日内报送上一级行政机关备案。
　　报县级以上人民政府备案的重大行政许可事项决定，由政府法制机构汇总后定期向本级人民政府报告。
法律、法规、规章对行政许可备案另有规定的，从其规定。
　　第八条　监督机关监督检查内容：
　　（一）行政许可机关主体资格和所属工作人员执法资格的合法性；
　　（二）与实施行政许可有关的行政规范性文件的合法性；
　　（三）行政许可机关实施行政许可行为中的廉政建设情况；
　　（四）行政许可机关履行免费提供许可申请书格式文本、公示许可的法定内容、说明和解释公示内容、一次性告知申请人补正材料等职责的情况；
　　（五）实施统一办理、联合办理或集中办理的各行政许可机关之间相互协调、配合和工作衔接的情况；
　　（六）在办理行政许可过程中遵循法定条件、程序、权限的规定和遵守公开、公平、公正原则的情况；
　　（七）遵守行政许可法定期限及依职权按程序批准延长期限的情况；
　　（八）行政机关执行行政许可听证制度、招标和拍卖制度及特别许可的先后顺序制度的情况；
　　（九）行政机关对被许可人从事行政许可事项的活动进行监督检查、建立健全监督检查记录档案的情况；
　　（十）行政机关对本机关行政许可活动中违法、不当行为自觉纠正和及时处理的情况；
　　（十一）其它应予监督检查的情况。
　　第九条　行政许可监督机关（机构）依照职权可以通过下列方式对行政许可机关及工作人员履行行政许可职责的情况进行监督检查；被监督检查的行政许可机关和工作人员应当如实报告，提供有关资料，接受监督。
　　（一）开展行政许可执法监督检查；
　　（二）对与实施行政许可有关的文件、决定进行备案审查；
　　（三）调阅审查有关的行政许可案卷、文件或者资料；
　　（四）现场监督或查询对行政许可的听证、招标、拍卖、考试等活动；
　　（五）对行政许可机关及工作人员实施行政许可进行考核；
　　（六）向社会各界和行政许可的申请人、被许可人、利害关系人调查；
　　（七）受理公民、法人和其他组织对行政许可行为的投诉、举报及行政复议申请；
　　（八）对因行政许可行为引发的行政争议事件组织专案调查或者督查处理；
　　（九）对查证属实的违法行政许可行为下达限期纠正的《行政执法监督通知书》或变更、撤销行政许可行为的《行政执法监督决定书》；
　　（十）依法实施其他方式的监督检查。
　　第十条　公民、法人或其他组织认为行政许可机关及其工作人员有下列行为之一的，可以向行政许可监督机关投诉、举报和申诉；法律规定可以提起行政复议、行政诉讼的，依照其规定：
　　（一）应受理而不受理行政许可申请，受理后不按规定许可、颁发行政许可证件或者加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章，对不予许可、颁发行政许可证件或不予加贴标签、加盖检验、检测、检疫印章不说明理由的；
　　（二）违法向行政许可申请人收费的；
　　（三）擅自增设行政许可条件的；
　　（四）违反法定程序实施行政许可的；
　　（五）不依法告知申请人行政许可各项救济权利的；
　　（六）不依法根据招标、拍卖结果或者考核成绩择优作出许可决定及其它有违公平、公正原则的行政许可行为；
　　（七）在办理行政许可过程中或对被许可人的监督检查活动中索取、收受申请人、被许可人或者其他利害关系人的财物或者谋取其他利益的；
　　（八）法律、法规、规章规定可以申诉、举报、投诉的其他行政许可行为。
　　第十一条　监督机关对本行政区域内有重大影响、群众反映强烈、久拖不决的行政许可争议案件，应当及时进行专案督查，并向本级政府报告督查结果，提出处理意见。
　　第十二条　监督机关（机构）在监督检查中发现行政许可机关及其工作人员有下列情形之一的，可以直接作出责令停止、限期改正和通报批评等处理。
　　（一）违法设定行政许可或者规定行政许可条件的；
　　（二）实施行政许可的机关或工作人员资格不合法的；
　　（三）违反法定事项、条件、标准实施行政许可的；
　　（四）违反法定程序实施行政许可的；
　　（五）违法收取行政许可费用的；
　　（六）不履行对被许可人从事行政许可事项活动监督检查职责或者违法实施监督检查的；
　　（七）不按规定建立和执行实施行政许可工作制度的；
　　（八）其他违反法律、法规、规章规定实施行政许可的行为。
　　责令限期改正的，应当制作《行政执法监督通知书》。
　　第十三条　监督机关在监督检查中发现行政机关有行政许可法第六十九条第一款规定情形之一的，依据职权可以依法撤销行政许可，或者责令其自行撤销。依据职权予以撤销的，应当制作《行政执法监督决定书》。但可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。
　　利害关系人依法向作出行政许可的机关或者监督机关请求撤销的，行政机关或者监督机关应当进行核查。依法不予撤销的，应当说明理由。
因撤销行政许可使被许可人的合法权益受到损害的，行政机关应当依法给予赔偿。
　　第十四条　行政许可机关应当建立健全监督制度，对被许可人从事行政许可事项活动的情况履行监督责任。依法需要实地检查的，行政许可机关依据法律、法规、规章的规定应当进行实地检查。
　　第十五条　对行政许可事项进行监督检查，不得收取任何费用。法律、行政法规另有规定的，依照其规定。
　　第十六条　行政许可机关应当建立和完善对行政许可事项活动的举报、投诉制度，公布举报投诉电话和信箱，落实专人受理或处理鼓励个人和组织对违法从事行政许可事项活动的行为进行举报和投诉。
行政许可机关应当为举报人、投诉人保密。
　　第十七条　行政许可机关在监督检查中发现被许可人有下列情形之一的，应当责令其限期改正；被许可人在规定期限内不改正的，行政许可机关应当依照有关法律、法规、规章的规定予以处理，或者依法采取有效措施督促其履行义务：
　　（一）不按照取得行政许可时确定的条件、范围、程序等从事被许可事项活动的；
　　（二）不按照法定条件和要求履行开发利用自然资源义务或者未依法履行利用公共资源义务的；
　　（三）取得直接关系公共利益的特定行业的市场准入行政许可的被许可人，不按照国家规定的服务标准、资费标准和行政机关依法规定的条件，履行向用户提供安全、方便、稳定和价格合理的普遍服务义务的，或者未经作出行政许可决定的行政机关批准，擅自停业、歇业的；
　　（四）被许可人以欺骗、贿赂等不正当手段取得行政许可的；
　　（五）其他违反法律、法规、规章规定的行为。
有前款第（四）项情形的行政许可，应当依法予以撤销；撤销可能对公共利益造成重大损害的，不予撤销。
　　第十八条　行政许可机关在监督检查中发现有行政许可法第七十条规定情形之一的，应当依法办理有关行政许可的注销手续。
　　第十九条　公民、法人或者其他组织对行政许可机关违法或者不当实施行政许可，有权依法申请行政复议或者提起行政诉讼。因行政许可机关违法行使行政许可职权使其合法权益受到损害的，有权依法要求行政赔偿。
　　第二十条　行政许可机关工作人员违反本办法，有下列情形之一的，由行政许可机关或本级政府法制工作机构暂扣其行政执法证件；情节严重的，由发证机关收缴其行政执法证件，并建议按管理权限对其主要负责人和直接责任人员给予行政处分。
　　（一）利用职务上的便利，设卡、刁难管理相对人，索取、收受他人财物的；
　　（二）违法实施行政许可给国家利益或者公民、法人和其他组织的合法权益造成损害的；
　　（三）超越职权、滥用职权实施行政许可的；
　　（四）对投诉、举报违法实施行政许可行为的公民、法人和其他组织打击报复的；
　　（五）有其他违法行为，经督促不予改正的。
第二十一条　行政许可机关、监督机关及其工作人员在实施行政许可或履行监督职责中，有行政过错行为的，依照有关规定追究相应人员的行政过错责任。涉及违纪违法的，按照有关规定追究其政纪责任和法律责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。
　　第二十二条　本办法于２００４年７月１日起施行。