物权行为的生效要件以及与债权行为的关系
刘红军
安徽大学法学院07法硕，安徽合肥 （230039）
E-mail：liubaiqiang125@163.com
摘要: 要对物权行为进行研究，必须对物权行为的概念、生效要件进行了分析，在此基础上本文进一步分析了物权行为与债权行为二者存在着的诸多方面的不同。.
关键词: 物权行为 生效要件 债权行为
一、物权行为的概念
通说认为，物权行为的概念最早是由德国学者萨维尼提出。19世纪初，他在柏林大学讲学时指出：以履行买卖合同或其他以移转所有权的合同为目的的交付，并不是一种单纯的事实行为，而是含有一项移转所有权为目的的物权契约。此后，他在《当代罗马法制度》一文中进一步阐释了自己的观点，表明了将交付进行理论抽象，即交付除了其显示形态外，还包含了移转所有权的意思表示。因此，交付作为一个独立的契约，当事人在交付中所为的意思表示就是独立的意思表示，与债法上的原因（如买卖）无关，从而使债权行为与物权行为相区别。德国主义中使用的物权行为概念可以定义为：“以物权变动为目的，直接引起物权变动效果的法律行为”。
物权行为理论主要包括三个原则：一是分离原则。德国法将权利主体承担的移转标的物的交付义务的法律行为与其完成物权的各种变动的行为作为两个法律行为，前者为原因行为，后者为物权行为。二是无因原则。无因原则是指物权行为在其效力和结果上不依赖其原因行为而独立成立，即原因行为的无效或者撤销不能导致物的履行行为的当然无效和撤销。因为物的履行根基于物的合意，而不是根基于原因行为（如债的合同），所以物的履行行为是物的合意的结果。三是无权变动的形式主义原则。因为物的合意是对物的交付行为中存在的意思表示的抽象，所以，必须有一个具有公示性的行为来表达或者说是记载这一物的合意，即没有该公示行为，物的合意不能成立，物权的设立、变更和废止即为无效。德国民法典为贯彻这一原则，为动产选择了交付这一公示方式，为不动产选择了登记这一方式。二、物权行为的生效要件
物权行为的生效要件
生效要件是指那些旨在通过价值法律上的价值判断，衡量事实上已经存在的法律行为，即已经成立的法律行为是否符合法律价值体系，而决定其是否发生当事人所预想的法效果的要素。有效要件是一个完全的规范世界的产物，是立法者价值判断的具体外化和标准。所以有效要件不涉及事实问题，仅仅在规范意思上存在。
依照现行通说，法律行为的有效要件包括实质要件与形式要件。实质要件包括：当事人具有相应的民事行为能力，意思表示真实，不违反法律强制性规定，不违背公序良俗。形式要件是指法律要求的特定形式。物权行为是法律行为的下位概念，故法律行为一般生效要件对其均因适用。
此外，物权行为生效还要求具有其他法律行为要求的特殊生效要件：(1)处分人享有处分权。(2)标的物排他性，一项标的物上只能成立一个内容相同的物权行为。
三、 物权行为与债权行为的区别
物权与债权作为一组相对应的民事权利，二者之间有着紧密的联系。但是二者的区别也是明显的，物权与债权的区别，主要体现在下列方面：
（一）权利性质上的区别
在权利的性质上，物权为对物的支配权，债权为对人的请求权，这是二者最基本的区别。物权是对特定的标的物为直接支配的权利，即物权人得依自己的意思及行为对标的物为管领处置并实现其利益，而无须他人的意思或行为之介入。物权人对标的物为支配的方式，可以是事实上的管领处分，也可以是法律上的管领处分，可以是有形的实体支配，也可以是无形的价值支配，举凡对物所得实施的任何行为均属之。物权人除遵守法律外，得完全基于自己的任意且仅凭自己的意思及行为即可实现其权利，义务人所承担的只是消极的容忍或不为侵害的义务。因此，物权的行使及实现即具有绝对性。债权则为请求特定的义务人为特定行为的权利，债权人欲实现其利益，必须借助于义务人履行义务的积极行为。在债务人为给付行为之前，债权既人不能直接支配该项给付的标的物，也不得直接支配债务人的行为，他只能通过请求债务人履行债务，交付标的物或提供劳务等，来实现自己的利益，因而债权的实现具有相对性。
（二）权利客体上的区别
物权的客体是物，债权的客体是给付行为。由于物权是民事主体对物质资料的占有关系在法律上的反映，因此，物权的客体只能是物，而不能是行为或非物质的精神财富。作为物权客体的物，还限于是特定的、独立的、有形的物。这是因为物权系对物直接支配之权利，标的物如不特定则无以进行支配，且在发生物权变动时也无法进行登记或交付；同样基于物权的支配性及公示要求，物权的客体还应是独立的物，无从单独支配又难以公示的物之组成部分，不得为物权的标的。为使法律体系和权利类别清晰明确，作为物权客体的物原则上应是有体的动产或不动产，无体物如发明、作品等只能作为知识产权的客体，其在法技术上的处理与物权有别。唯有例外的是，由于担保物权并不重在对标的物的实体支配而重在对标的物交换价值的支配，因应社会经济生活之需要，于法律有特别规定的情形下，作为无体物的财产性权利也可以作为担保物权的客体而设定权利抵押权、权利质权。
（三）权利效力上的区别
作为支配权的物权所具有的基本效力为支配力，作为请求权的债权所具有的基本效力为请求力。物权所具有的支配力使其复生出排他性和排他效力、优先效力，表现在：一物之上不许有两个以上性质、内容相抵触的物权同时存在（例如一物之上不能同时成立两个所有权），这体现的是相斥物权在成立上的排他力；不具有成立上的排他性的相容物权并存于一物之上时，被法律赋予较强效力的一物权得压制效力较弱之物权而先行实现（如定限物权优先于所有权、先设定之抵押权优先于后设定之抵押权、保全性担保物权优先于融资性担保物权），这体现的是相容物权在实现上的排他力；当物权与债权并存于一物之上时，物权具有优先于债权而实现的效力。而以请求力为基础的债权之间，则具有相容性和平等性，即：同一标的物上可以并存两个或两个以上内容相同的债权，而且数个债权之间的效力一律平等，不因其成立的先后或发生原因的不同而有效力上的优劣之分。
（四）权利设定上的区别
物权的设定，法律上通采的是法定主义和公示主义，而债权的设定则实行任意主义。物权的设定，不仅涉及当事人的利益，而且也恒涉及国家、社会及不特定之他人的利益，故物权的种类及内容均须由法律明定，而不允许当事人自由创设物权的种类或任意约定权利的内容。而且，物权的设立及变更、消灭还须予公示，即以一定的外部方式公开表现出来，使社会公共所知晓，否则，不能发生物权法上的效力。至于公示的方法，动产物权一般为占有及占有的移转（交付），不动产物权通制为登记及登记的变更。债权则不同，它通常涉及的仅是当事人双方的利益，依据契约自由原则，合同债权的设立具有任意性的特点，当事人只要不违反法律的强行性规定和公序良俗，得通过合意任意设定债权或创设新债权，而且，债权的设立也无须公示。惟意定之债以外的侵权之债、不当得利之债、无因管理之债等法定之债仍受法律限制，不允许任意创设。
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甘肃省人民代表大会常务委员会议事规则
甘肃省人大常委会
甘肃省人民代表大会常务委员会议事规则
甘肃省人民代表大会常务委员会公告
(第4号)
《甘肃省人民代表大会常务委员会关于修改〈甘肃省人民代表大会常务委员会议事规则〉的决定》已由甘肃省第十一届人民代表大会常务委员会第四次会议于2008年7月22日通过，现予公布，自公布之日起施行。
甘肃省第十一届人民代表大会常务委员会
2008年7月22日
甘肃省人民代表大会常务委员会议事规则
(1988年9月20日省七届人大常委会第四次会议通过，2003年5月30日省十届人大常委会第四次会议修订，根据2008年7月22日省十一届人大常委会第四次会议《关于修改〈甘肃省人民代表大会常务委员会议事规则〉的决定》修正)
第一章 总 则
第一条 为了规范省人民代表大会常务委员会(以下简称常务委员会)议事活动，保障常务委员会依法行使职权，提高议事质量和效率，根据《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国各级人民代表大会常务委员会监督法》等有关法律的规定，制定本规则。
第二条 常务委员会实行民主集中制原则，依照法定程序，集体行使宪法和法律赋予的立法、监督、决定重大事项和人事任免等职权，维护最广大人民群众的根本利益。
第三条 常务委员会组成人员应当认真学习和模范遵守宪法、法律和法规，努力掌握行使职权所必备的经济、社会等方面的知识，恪尽职守，勤勉工作，联系群众，了解民情、反映民意、集中民智，自觉接受人大代表和全社会的监督，不断提高议事和决策水平。
第四条 常务委员会组成人员应当积极参加常务委员会组织的调查、检查、视察等活动；对列入常务委员会会议审议的议案，要充分发表意见，认真进行审议；在听取和审议工作报告时，要有针对性地提出建议、意见和批评；对需要表决的议案，应当参加表决。
常务委员会组成人员在常务委员会会议上的发言和表决，不受法律追究。
第二章 会议的准备
第五条 主任会议应当在每年第四季度研究制定常务委员会下一年度立法、执法检查、听取和审议工作报告等工作计划，并组织实施。计划在实施中需要调整的，由主任会议决定。
省人大有关专门委员会和常务委员会各工作部门应当根据常务委员会年度工作计划，适时组织调查研究，提出调查研究报告，做好审议前的准备。
第六条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院、省人大专门委员会和常务委员会各工作部门，应当在每次常务委员会会议举行五日前，根据常务委员会年度工作计划和实际需要，提出下次会议的议题，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。
公民、法人和其他组织也可以向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的议题，由主任会议决定先交省人大有关专门委员会或者常务委员会有关工作部门研究，提出意见，再决定是否列入常务委员会会议议题。
第七条 常务委员会会议举行一个月前，常务委员会办公厅应当将开会日期、会议建议议程等事项，预告常务委员会组成人员和有关列席人员。
第三章 会议的召开
第八条 常务委员会会议每两个月至少举行一次。开会日期由主任会议决定。
常务委员会会议由主任召集并主持，主任可以委托副主任召集并主持。
第九条 常务委员会会议必须有常务委员会全体组成人员的过半数出席，才能举行。
常务委员会举行会议时，召开全体会议、分组会议或者联组会议。分组会议、联组会议的召集人，由主任会议确定。
第十条 常务委员会组成人员要按时出席常务委员会会议，认真履行职责。因病或者其他特殊原因不能出席会议的，应当通过常务委员会办公厅向主任会议请假。会议期间，不能出席全体会议的，应当向秘书长请假；不能出席分组会议或者联组会议的，应当向其召集人请假。
第十一条 常务委员会会议议程草案和会议日程由主任会议提出，议程草案提请全体会议通过。
已经通过的会议议程，确需变动的，应当经过常务委员会全体会议决定。
第十二条 常务委员会举行会议时，下列人员列席会议：
(一)省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院的负责人；
(二)不是常委会组成人员的省人大专门委员会的组成人员、常务委员会副秘书长和常务委员会各工作部门的负责人；
(三)省人民政府有关部门的负责人；
(四)各市、州人民代表大会常务委员会的负责人；
(五)部分县(市、区)人民代表大会常务委员会的负责人；
(六)常务委员会的部分立法顾问和立法联系点的负责人。
常务委员会举行会议时，可以邀请在我省的部分全国人大代表和部分省人大代表列席会议。
列席会议的人员，应当按时参加会议。会议期间，因病或者其他特殊原因不能出席会议的，应当通过常务委员会办公厅向秘书长请假。
第十三条 常务委员会会议设立公民旁听席。
公民可以通过个人申请、单位推荐或者常务委员会办公厅邀请等形式旁听常务委员会全体会议。旁听会议的人数和有关事项由常务委员会办公厅确定。会议期间，可以通过召开座谈会、发放征求意见卡等形式征询旁听人员的意见。
第四章 议案的提出和审议
第十四条 主任会议提出的议案，由常务委员会会议审议。主任会议根据工作需要，可以委托省人大专门委员会和常务委员会工作部门拟定有关议案草案。
省人民政府提出的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议，也可以先交省人大有关专门委员会审议或者常务委员会工作部门研究，提出报告，再提请常务委员会会议审议。
省人大专门委员会提出的议案，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
常务委员会组成人员五人以上联名提出的议案，由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议，也可以先交省人大有关专门委员会审议或者常务委员会工作部门研究，提出报告，再决定是否提请常务委员会会议审议。
不提请审议的议案，由主任会议向提案人说明或者向常务委员会会议报告。
第十五条 省人民代表大会决定由常务委员会审议的议案，可以先交省人民政府及其有关部门、常务委员会工作部门就议案涉及的问题进行研究，提出意见，或者由省人大有关专门委员会审议，提出报告，由主任会议决定提请常务委员会会议审议。
第十六条 常务委员会全体会议听取提案人关于议案的说明后，由分组会议或者联组会议对议案进行审议，提案人或者有关机关负责人应当到会听取审议意见，回答询问。
分组会议或者联组会议审议的情况，由其召集人向主任会议汇报，由主任会议决定是否提请本次会议表决或者建议下次会议审议。
第十七条 对提请审议的人事任免案，应当根据提请机关提交的书面报告、《干部任免呈报表》、拟任命人员考察材料或者拟免职人员的免职理由进行审议。
提请机关一般应当在常务委员会会议召开十五日前提交前款所列材料，由常务委员会代表工作委员会进行审查。
拟任命人员应当参加法律知识的考试，考试结果在其考察材料中予以说明。
拟决定任命的省人民政府组成人员，在提请常务委员会会议表决前，必要时经主任会议决定到会与常务委员会组成人员见面，并作口头或者书面的个人有关情况介绍。
第十八条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院可以依法向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的撤职案；主任会议、常务委员会五分之一以上的组成人员书面联名，也可以依法向常务委员会提出属于常务委员会职权范围内的撤职案。
撤职案应当写明撤职的对象和理由，并提供有关的材料。
撤职案在提请表决前，被提出撤职的人员有权在常务委员会会议上提出申辩意见，或者书面提出申辩意见，由主任会议决定印发常务委员会会议。
撤职案的表决采用无记名投票方式，由常务委员会全体组成人员的过半数通过。
第十九条 在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员五人以上联名，可以书面提出对审议议案的修正案草案。
修正案草案由主任会议决定是否提请常务委员会会议审议。不提请会议审议的，由主任会议向提案人说明。
第二十条 议案在审议中有重大问题或者分歧意见较大的，由主任会议决定交省人大有关专门委员会、常务委员会工作部门或者提案人进一步调查研究，或者召开联组会议进行讨论；必要时，可以采取举行座谈会、论证会、听证会等形式，广泛听取意见，在各方面意见比较一致后，再由主任会议决定是否提请下次常务委员会会议审议或者交付表决。
第二十一条 议案在交付表决前，提案人要求撤回的，经主任会议同意，并向常务委员会会议报告，对该议案的审议即行终止。
第五章 听取和审议工作报告
第二十二条 常务委员会全体会议听取和审议下列工作报告：
(一)省人民政府的专项工作报告；
(二)省高级人民法院、省人民检察院的专项工作报告；
(三)常务委员会执法检查组的执法检查报告；
(四)常务委员会组织的代表视察组的视察报告；
(五)常务委员会关于特定问题调查委员会的调查报告；
(六)主任会议认为其他应当听取的报告。
前款所列的报告，主任会议可以根据情况决定采用口头形式或者书面形式。
第二十三条 省人民政府、省高级人民法院、省人民检察院向常务委员会会议提出的专项工作报告文本，一般应当在常务委员会会议举行的二十日前，送达省人大有关专门委员会或者常务委员会工作部门征求意见；修改后的报告文本应当在常务委员会会议举行的十日前送达常务委员会办公厅。
常务委员会办公厅应当在常务委员会会议举行的七日前，将专项工作报告发给常务委员会组成人员。
第二十四条 常务委员会会议听取和审议省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院专项工作报告时，应当由报告机关的主要负责人到会作报告，听取意见，回答询问。
第二十五条 常务委员会组成人员对省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院专项工作报告的审议意见，经常务委员会有关工作部门整理后，由常务委员会办公厅分别转交省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院研究办理。省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院应当在三个月内向常务委员会书面报告办理情况。
第二十六条 常务委员会认为必要时，可以对所审议的专项工作报告作出相应的决议、决定，省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院应当在决议、决定规定的期限内，将执行决议、决定的情况向常务委员会报告。
第二十七条 常务委员会听取的执法检查报告、代表视察组的视察报告及其审议意见，一并交由省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院研究办理，省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院应当在三个月内向常务委员会书面报告办理情况。必要时，由主任会议决定提请常务委员会审议或者由常务委员会组织跟踪检查，省人大有关专门委员会或者常务委员会工作部门也可以接受常务委员会的委托，组织跟踪检查。
第二十八条 常务委员会听取的专项工作报告、执法检查报告、代表视察组的视察报告及其审议意见，省人民政府、省高级人民法院或者省人民检察院对审议意见研究办理情况或者执行决义、决定情况的报告，由常务委员会办公厅印发常务委员会组成人员，向省人民代表大会代表通报并向社会公布。
第六章 质 询
第二十九条 在常务委员会会议期间，常务委员会组成人员五人以上联名，可以向常务委员会书面提出对省人民政府及其部门、省高级人民法院、省人民检察院的质询案。
质询案必须写明质询对象、质询的问题和内容。
第三十条 质询案由主任会议决定交由受质询机关的负责人在常务委员会全体会议上或者省人大有关专门委员会会议上口头答复，或者由受质询机关书面答复。
质询案在省人大有关专门委员会会议上答复的，提案人有权列席会议，发表意见，并由省人大有关专门委员会向常务委员会或者主任会议提出质询结果的报告。
过半数常务委员会组成人员或者省人大有关专门委员会组成人员对质询案的答复不满意时，经主任会议决定，受质询机关应当进一步研究解决质询案提出的问题，并重新作出答复。
第三十一条 质询案在未作出答复前，提案人要求撤回的，对该质询案的审议即行终止。
第七章 特定问题调查委员会
第三十二条 主任会议可以向常务委员会提议组织关于特定问题的调查委员会，提请常务委员会全体会议决定。
五分之一以上的常务委员会组成人员书面联名，可以向常务委员会提议组织关于特定问题的调查委员会，经主任会议决定，提请常务委员会全体会议通过。
第三十三条 调查委员会由主任委员、副主任委员和委员组成，由主任会议在常务委员会组成人员和省人大代表中提名，提请常务委员会全体会议通过。调查委员会可以聘请有关专家参加调查工作。
与调查的问题有利害关系的常务委员会组成人员或者其他人员不得参加调查委员会。
调查结束后，调查委员会应当提出调查报告，提请常务委员会会议审议。
第八章 表决和公布
第三十四条 表决议案由常务委员会全体组成人员过半数赞成方为通过。
常务委员会组成人员对议案可以投赞成票、反对票或者弃权票。
表决结果当场宣布。
第三十五条 交付表决的法规案，有修正案的，先表决修正案。
第三十六条 表决议案采用无记名方式或者其他方式。
法规案、人事任免案采用无记名表决方式。
人事任免案一般实行逐人表决，也可以实行合并表决。
第三十七条 常务委员会会议审议通过的地方性法规及其解释和决定、决议，应当自通过之日起十日内在《甘肃省人民代表大会常务委员会公报》和《甘肃日报》全文公布。报请批准的地方性法规、自治条例和单行条例，由报请机关公布。
第九章 附 则
第三十八条 有关法规案的提出、审议和审查以及规范性文件的备案审查，依照有关法律、法规的规定执行。
有关重大事项议案的提出和审议，依照《甘肃省人民代表大会常务委员会讨论决定重大事项的规定》执行。
第三十九条 本规则自2003年7月1日起施行。