中国证券监督管理委员会


关于安徽省证券经营机构重组方案的批复
证监会



安徽省人民政府：
你省《关于报送安徽证券有限责任公司组建方案的函》（皖政秘〔1999〕50号）及有关材料收悉。经研究，现批复如下：
一、原则同意你省的证券经营机构重组方案。
二、你省的证券经营机构重组方案中涉及安徽省国际信托公司和安徽省信托投资公司。鉴于信托投资公司由中国人民银行监管，你省的信托投资公司整顿方案及信托与证券分业问题，需征求中国人民银行的意见。
三、请你省督促有关证券经营机构向我会报送组建新证券公司的申报材料。申报材料应包括：
（一）有关证券经营机构共同签署的申请报告；
（二）组建工作领导小组的成员名单；
（三）组建方案：各出资方（含新增股东）的出资额、出资方式、背景情况，新组建公司的股权结构、组织结构、机构设置、拟任高级管理人员等内容；
（四）组建工作时间表；
（五）安徽证券交易中心的清理和业务分流情况；
（六）安徽省国际信托投资公司和安徽省信托投资公司的清产核资报告及信托与证券分业的财务状况说明；
（七）参加合并的安徽省证券公司、安徽省国际信托投资公司、安徽省信托投资公司、安徽证券交易中心和拟参股的新股东连续三年经审计的资产负债表和损益表。



1999年4月27日
民事诉讼法律关系浅论

周成泓

民事诉讼法所调整的诉讼法律关系，在大陆法系国家以及我国的民事诉讼法理论体系中占有重要的地位，对诉讼法律关系内容和范围的确认，在很大程度上反映了各国民事诉讼法的目的和模式，并对学说和司法实践产生了重大的影响。尽管在现在的大陆法系国家，民事诉讼法学者已经疏于论及民事诉讼法律关系。然而，处于转型期的中国社会及其民事诉讼法学理论，需要在适当完善民事诉讼法律关系理论的基础上来建立和充实。所以，研究民事诉讼法律关系仍有重要意义。
一、民事诉讼法律关系的主要学说
民事诉讼法律关系的概念产生于19世纪中叶的德国，时值德国资产阶级势力日益增强、平等观念高扬、私法关系观念盛行之际。在19世纪的欧洲，刑事诉讼中的被指控人在程序法上已经完成了从昔日纠问式诉讼程序的诉讼客体到诉讼主体的转变，具有了独立的、与法院、检察官平等的诉讼地位，由此产生了程序主体性理论。平等观念不仅有利地推动了刑事诉讼中程序主体性理论的建立，而且也导致了民事诉讼法律关系的诞生。德国学者比洛夫在1886年的《诉讼抗辩和诉讼要件论》一书中最早提出了民事诉讼法律关系学说。 他认为，法院与当事人的诉讼行为，各个诉讼阶段和民事审理工作本身只是诉讼的外在方面，而诉讼是一个产生着、发展着和消灭着的整体。他说：“诉讼是有阶段地进行，并一步一步发展着的法律关系。”
自从比洛夫首创民事诉讼法律关系概念之后，在德国、法国、日本和其他地区开始了一场研究、争鸣民事诉讼法律关系的热潮，并逐渐形成了以下几大学派：第一、一面关系说。此说认为民事诉讼法律关系只是当事人之间的关系。第二、两面关系说。此说认为，民事诉讼法律关系是法院与原告、法院与被告两个方面的关系，原被告双方在诉讼中不会直接产生诉讼权利义务关系。第三、三面关系说。此说认为民事诉讼法律关系不仅是法院与原告、法院与被告之间的关系，还包括原告与被告之间的关系。第四、法律状态说。此说认为，民事诉讼的目的是要确立判决，是依据判决的既判力把当事人的权利确定作为目的的程序，这种目的使当事人之间形成一种状态，即当事人对未来判决预测的状态，民事诉讼法律关系实际就是一种状态。第五、多面系列关系说。此说认为，民事诉讼法律关系是发生在法院同原告、被告、检察机关以及其他诉讼参与人之间的法律关系。第六、审判法律关系加争讼法律关系说。此说认为，民事诉讼法律关系既有法院与诉讼参与人之间的多面的关系，同时在当事人与诉讼参与人之间也存在诉讼法律关系。

二、民事诉讼法律关系的概念和构成要素
新中国的民事诉讼法学虽然只有短短几十年历史，但民诉法律关系不仅为我国学者所接受，而且还有了突破性的发展。我国学者一般认为，民事诉讼法律关系，是指在民事诉讼中，人民法院与人民检察院、当事人以及其他诉讼参与人之间形成的，并受民事诉讼法律规范调整的、以诉讼权利和义务为内容的一种社会关系。其构成要素有：
1.民事诉讼法律关系主体
民事诉讼法律关系主体，是指能够在民事诉讼程序中依法享有诉讼权利和承担诉讼义务者。根据我国民事诉讼法的规定，能够成为民事诉讼法律关系的主体有各级人民法院、人民检察院、诉讼参加人以及诉讼参与人。
2.民事诉讼法律关系的内容
民事诉讼法律关系的内容是指民事诉讼法律关系的主体在诉讼中享有的诉讼权利和应承担的诉讼义务。
（1）人民法院的诉讼权利和义务。人民法院所行使的审判权，内含有诉讼职责、诉讼权利和义务。从诉讼职责上看，人民法院行使审判权是为了保障国家审判制度的正常运转，保障当事人的权利。从权利义务上来看，一旦与当事人等形成审判法律关系，这些职责就会转换成与当事人的权利义务相对的审判上的权利和义务关系 。
（2）人民检察院的诉讼权利义务关系。由于我国现行民诉法规定的不周，致使人民检察院在民事诉讼法律关系中的地位和作用不甚突出，其行使权利义务的表现形式和行使方式并未能得到具体化。检察院的诉讼权利和义务是其法律监督权在诉讼中的具体化，检察院和法院之间的诉讼法律关系建立于法律监督权和审判权的共同作用之下。就诉讼权利而言，检察院的诉讼权利已不是单纯的权利性质的权利，而是具有职权性质的权利；就其诉讼义务而言，也更强调其对法律监督权和抗诉权的依法行使和不得滥用。最近我国不少学者主张借鉴国外的做法，允许检察院在涉及公共利益时以当事人的身份提起诉讼。果如其然，这时的检察院就只是普通当事人了，不得同时兼任法律监督者，其诉讼权利义务也与普通当事人无异。
（3）当事人的诉讼权利义务。当事人除与法院发生审判法律关系以外，还与其他诉讼参与人分别形成诉讼法律关系。在不同的诉讼法律关系中，其权利义务是不同的。
（4）诉讼代理人的诉讼权利义务。除在委托人授权范围以内享有当事人的诉讼权利义务以外，代理人在诉讼中还依法享有相应的诉讼权利和承担相应的诉讼义务，如收集证据、查阅卷宗、服从法院的诉讼指挥等。
（5）其他诉讼参与人的诉讼权利义务。作为其他诉讼参与人的证人、鉴定人、翻译人员、勘验人员、协助执行人员等，既与法院发生诉讼法律关系，又与当事人发生诉讼法律关系。他们必须为查明案件事实，配合法院对程序的指挥，必须对当事人负责，如实反映案件真实，或协助当事人实现他们的权利，并同时享有诉讼上的其他权利、承担其他诉讼义务。
3.民事诉讼法律关系的客体
民事诉讼法律关系的客体，是指民事诉讼法律关系主体之间的诉讼权利和义务所指向的对象，是诉讼法律关系主体通过行使诉讼权利、承担诉讼义务所欲实现的目标。在上个世纪80年代我国关于诉讼客体的观点主要有：第一种观点认为，民事诉讼法律关系的客体是实体法律关系；第二种观点认为，民事诉讼法律关系的客体是案件事实和实体权利请求；第三种观点认为，民事诉讼法律关系的客体是案件事实和实体法律关系。到了90年代，刘荣军教授认为，民事诉讼法律关系包括审判法律关系和争讼法律关系。就审判法律关系而言，参与者的权利义务所指向的对象是审判的公正，也就是程序保障的公开、判断的合法。而参与争讼法律关系的主体权利义务指向的对象是案件真实和当事人的实体权利请求。

三、有关民事诉讼法律关系理论的几个问题
（一）法院是否主导民事诉讼法律关系
民事诉讼是审判机关的审判权和当事人的诉权共同作用的一个场。从诉权产生的历史原因来看，诉权的产生为审判权的行使提供了契机和条件。诉权与审判权二者相互联系、共同作用，并不存在谁优谁劣之分。与之相应，作为诉权拥有者的当事人和作为审判权拥有者的法院在民事诉讼法律关系中也是相互依存、相互作用的关系，并不存在高下之分，法院在民事诉讼法律关系的发生、变更和消灭的过程中始终处于主导地位。在诉讼中，具体化为诉讼指挥权的法院的审判权和具体化为事实证明主导权的当事人的诉权是交错着发挥作用的。具体来说，事实证明主导权的行使必须以服从诉讼指挥权为义务，而诉讼指挥权的行使要以保障事实证明主导权的形式为义务。
（二）法院以外的其他诉讼参与人之间是否存在诉讼法律关系
通说认为其他诉讼参与人之间不存在诉讼法律关系，理由是法院参与到民事诉讼中代表国家行使审判权，法院是整个诉讼程序的指挥者和组织者，因此所有的诉讼参与人在诉讼程序中只能分别与法院发生诉讼法律关系。但笔者以为，当事人及其他诉讼参与人之间可以发生诉讼法律关系，理由如下：
1.民事诉讼中，所有诉讼参与人的诉讼行为既要服从法院的指挥，也要围绕查明案件事实，实现当事人利益这一范畴来实施。就服从法院的诉讼指挥而言，当事人及其他诉讼参与人必然要与法院发生诉讼法律关系；然而，就查明案件事实和实现当事人的权益而言，各个当事人及其他诉讼参与人之间，包括法院与当事人之间也不可避免地要发生诉讼法律关系。只有这样，才能体现当事人的主体地位和法院的指挥地位。
2.当事人除与法院发生诉讼法律关系以外，在特定的条件下，他们之间也会发生诉讼法律关系。当事人的争讼行为具有双重性，即一方面要与法院形成审判法律关系，另一方面要与相对方当事人形成争讼法律关系。以往的学说将当事人之间大这些行为理解为要经过法院这一表象关系，而忽视了实质上的与他们的实体权利义务相关的他们之间的争讼法律关系，忽视了争讼法律关系内含于诉讼法律关系之中这一本质，从而才有了当事人之间无诉讼法律关系的结论。又如，双方当事人之间可以根据“诉讼契约”来规定他们在诉讼程序上的权利义务关系。此外，当事人可以协议管辖法院，可以自行和解。除当事人之间存在诉讼法律关系外，当事人与其他诉讼参与人之间也同样存在诉讼法律关系。例如，当事人委托诉讼代理人为诉讼行为，就在当事人与代理人之间形成诉讼上的权利义务关系。
3.从民事审判方式改革的方向以及近年来的民事诉讼法学研究情况来看，法院为了提高审判效率，大力改进审判方式，强调了当事人在诉讼中的责任。在民诉法学研究方面，审判模式、程序保障、既判力、证明责任等理论研究的深入，也都突出了当事人的地位与责任。而这些地位与责任正是通过当事人之间的诉讼法律关系显示出来的。与此相适应，民事诉讼法律关系理论，作为法院、当事人及其他诉讼参与人动态诉讼行为反映的窗口，必然要做相应的改进。
4.我国现行民事诉讼法包括了破产程序在内。在这些程序中，债权人、债务人以及破产管理人、清算委员会等人员和机构在诉讼法上的权利义务关系，也由民事诉讼法、破产法等加以规定。对此，我们不能视而不见。