山东省青岛市人民政府办公厅


青岛市国家公务员申诉控告工作暂行规定
青岛市人民政府办公厅



第一章 总 则
第一条 为保障国家公务员的合法权益免受不法侵害，促进国家行政机关及领导人依法行使职权，公正、及时地处理国家公务员的申诉、控告案件，根据《国家公务员申诉控告暂行规定》，结合本市实际情况，制定本规定。
第二条 本规定适用于青岛市市属行政机关处级以下（含处级）公务员和各区、市属行政机关科、股级以下（含科、股级）公务员。
第三条 本规定所称复核、申诉，是指国家公务员对国家行政机关及其领导人作出的涉及本人权益的以下人事处理决定不服，按规定向原处理机关或其他有关机关提出意见和要求：
（一）行政处分，指依照《国家公务员暂行条例》所给予的警告、记过、记大过、降级、撤职、开除处分；
（二）辞退，指国家行政机关依据《国家公务员辞职辞退暂行规定》、《中共青岛市委、青岛市人民政府关于国家行政机关辞退工作人员暂行规定》以及《青岛市国家公务员行为规范》所作出的决定；
（三）降职，指国家行政机关依据《国家公务员职务升降暂行规定》所作出的决定；
（四）年度考核定为不称职，指国家行政机关依据《国家公务员考核暂行规定》所作出的决定；
（五）国家公务员制度有关法规、规章中，明确规定可以提出申诉的某项人事处理决定。
第四条 本规定所称的控告，是指国家公务员对国家行政机关及其领导人侵犯其合法权益的行为，向上级行政机关或行政监察机关提出的指控。
第五条 国家公务员提出申诉、控告，应当坚持实事求是、忠于事实的原则。
国家行政机关处理国家公务员的申诉、控告，应当坚持有错必纠和依法、及时、适当的原则。
第六条 申诉、控告应当由受到人事处理或权益被侵害的本人提出。如本人丧失行为能力或死亡，可以由其近亲属代为提出。

第二章 复核与申诉
第七条 国家公务员申请复核，应当在接到国家行政机关的人事处理决定之日起30日内向原处理机关提出。对国家公务员提出的复核申请，按下列规定办理：
（一）国家公务员提交国家公务员复核申请书并附原处理机关的处理决定（复印件），报原处理机关。
（二）原处理机关在接到国家公务员递交的复核申请书后，应当指定原承办人以外的两名以上人员组成复核小组，具体承办复核工作。
（三）原处理机关应当在复核小组组成后，将复核人员名单通知申请复核的国家公务员本人。申请复核的国家公务员认为复核小组的人员应当回避的，应当在接到复核人员组成名单之日起3日（不包括法定的节假日）内，向原处理机关提出回避要求，超过3日提出回避要求的，予以驳
回。
（四）原处理机关应当在接到复核申请后30日内做出复核决定。复核的审理应当以书面审理形式为主，对复核材料进行审查，必要时，也可以直接听取申请复核的国家公务员意见和向有关机关及知情人员调查了解情况；做出处理决定后，制作国家公务员复核决定通知书，通知申请复
核的国家公务员。
（五）国家公务员对原处理机关做出的复核决定不服，可以向本级人民政府人事部门提出申诉。
第八条 国家公务员对国家行政机关对本人作出的除年度考核不称职以外的人事处理决定不服的，也可以不经申请复核，直接向本级人民政府的人事部门提出申诉。
第九条 国家公务员提出申诉，应当在接到行政机关人事处理决定之日起30日内或对原处理机关做出的复核决定不服，在接到复核决定之日起15日内，向本级人民政府的人事部门提出。如申诉人无正当理由，超过规定期限提出申诉的，受理机关可以不予受理。
处理国家公务员提出的申诉程序包括：立案、组成公正委员会、调查、审理、决定。
第十条 受理申诉的立案按下列规定进行：
（一）国家公务员提出申诉，应当提交国家公务员申诉申请书，并附原处理机关做出的人事处理决定（复印件）；对复核决定不服的申诉，还应当附复核机关做出的复核决定。
（二）对国家公务员提出的申诉，受理机关应当按照《国家公务员申诉控告暂行规定》，对下列各项进行审查：
1、申诉人是否是受到人事处理的本人；
2、被申诉的机关是否是做出人事处理决定或复核决定的行政机关；
3、申诉的事项是否属于受案范围；
4、申诉的请求是否明确具体，是否有事实根据；
5、申诉的案件是否属于本机关管辖；
6、对年度考核不称职的决定不服，是否已申请原处理机关进行复核；
7、申诉是否在规定的期限内提出；
8、申诉是否符合规定的要求，材料是否齐全。
（三）对申诉不符合规定要求或材料不齐全及有关情况不明确的，受理机关应当通知申诉人限期补办；对逾期未补办的，视为放弃申诉。
（四）对于不符合受理条件的，不予受理，受理机关向申诉人发出不予受理通知书；对于符合受理条件的申诉，受理机关应当填写立案审批表，报受理申诉机关负责人审批后，向申诉人发出受理通知书。
第十一条 受理机关决定立案后，应当在5日内组成临时性公正委员会，负责案件的调查、审理工作。公正委员会组成人数应当为单数，一般由3人或5人组成。公正委员会设主任1人，由受理申诉的机关负责人或工作机构的负责人担任；成员由受理申诉机关与申诉事项有关的工作机
构的负责人组成，也可以吸收政府有关部门的人员参加。
公正委员会组成后，应当在5日内向申诉人和被申诉机关送交告知公正委员会组成人员通知书，并告知其申请公正委员会成员回避的权利。
第十二条 公正委员会成员有下列情况之一的，应当回避：
（一）是申诉人或被申诉机关负责人的近亲属；
（二）与申诉人或被申诉机关负责人有其他关系，可能影响对案件公正审理的；
（三）与本案有利害关系的。
公正委员会的回避决定，应当在申诉人或被申诉机关提出回避申请的2日内做出。公正委员会主任的回避，由受理申诉的机关决定；其他人员的回避，由公正委员会主任决定。在做出是否回避的决定前，被申请回避的人员应当暂停参与本案的审理工作。
第十三条 申诉的调查按下列规定进行：
（一）受理机关应当在立案之日起5日内，向被申诉机关发送申诉控告应诉通知书和申诉书副本，告知其应在接到通知书之日起10日内，向受理机关提交做出人事处理决定的有关材料，并提交答辩书。受理机关应当在接到答辩书之日起5日内，将答辩书副本发送申诉人。被申诉的机
关未履行举证责任的，受理机关应当要求其在限期内举证。
（二）受理机关应当依法、全面、客观地收集证据，对收集的证据应当逐一登记。严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。
（三）审理机关在调查取证时，调查取证人员不得少于2人，并当场制作调查笔录。调查笔录经被调查人校阅后，由被调查人、调查人签名或盖章。
（四）公正委员会认为必要时，可以举行听证会进行案件调查。听证会一般由公正委员会主任主持，按程序并公开举行。但涉及国家机密、个人隐私和法律、法规另有规定的，可以不公开进行。
（五）听证会应当制作笔录，听证笔录应当在听证会结束后交调查人员、申诉人、被申诉机关负责人、证人等阅读，上述人员认为笔录有遗漏或者有差错的，可以要求补正或者改正，经确认无误后，应当在听证笔录上签名或盖章。
（六）案件调查结束后，应当按照规定的内容制作案件调查报告。
第十四条 申诉的审理按下列规定进行：
（一）公正委员会成员应当审阅案件调查报告以及其他申诉案件材料，并对下列内容进行统一评议：
1、案件事实是否已经查清，如果事实尚未查清，应当继续进行案件调查；
2、原人事处理决定认定事实是否清楚，主要证据是否充分；
3、原人事处理决定适用法律、法规和政策是否正确；
4、原人事处理决定的处理程序是否符合规定；
5、被申诉机关是否有超越职权或滥用职权的行为；
6、研究、确定可以做为本案定案根据的证据；
7、依据的法律、法规和政策；
8、其他需要评议的问题。
（二）公正委员会评议案件，应当按要求制作笔录，由公正委员会成员签名或盖章。评议中的不同意见，应当如实记入评议笔录。公正委员会通过阅卷、评议，应当按照少数服从多数的原则提出明确的处理意见。
（三）案件审理结束后，公正委员会应当按规定向受理机关提交审理报告。
第十五条 受理机关应当在接到申诉人递交申诉申请书之日起60日内，做出处理决定。对案情复杂、按期不能办结的案件，办理期限可以延长30日。
第十六条 受理机关对公正委员会提交的审理报告进行审核，认为原人事处理决定具备下列条件的，应当维持原处理决定：
（一）事实清楚，证据确实充分；
（二）适用法律、法规和政策正确；
（三）符合规定的程序。
第十七条 受理机关经过审核，认为原人事处理决定存在所列事实不符或属超越职权做出处理决定的，撤销或建议撤销原处理决定。
受理机关经过审核，认为原人事处理决定有认定事实不清、证据不足或违反规定程序的，建议重新审理原人事处理决定。
受理机关经过审核，认为原人事处理决定适用法律、法规、政策不当或处理明显不当的，直接变更原处理决定或者建议原处理机关予以变更。
第十八条 受理机关作出建议重新审理或变更原处理决定的决定，应当制作国家公务员申诉处理决定书，并在5日内送达申诉人和被申诉机关。被申诉机关应当在接到受理机关的处理决定之日起60日内将处理决定的执行情况，以书面的形式报告受理机关。
对于建议重新审理或者建议变更原人事处理决定的，被申诉机关不得以同一的事实和理由加重对申诉人的处理。
第十九条 受理机关在做出申诉处理决定前，申诉人可以申请撤诉。
申诉人对于被申诉机关重新审理或变更做出的处理决定不服的，可以继续申诉。
在复核、申诉期间，原处理决定不停止执行。
第二十条 申诉人对本级人民政府人事部门处理申诉的决定不服的，可以向上一级人民政府的人事部门申诉。

第三章 控 告
第二十一条 国家公务员对国家行政机关及其领导人侵犯其合法权益的行为进行控告，应当符合以下规定：
（一）本人的合法权益受到侵害；
（二）有明确的被控告机关或被控告人，提出控告的国家公务员或本人亲属必须署名，不能匿名提出；
（三）被控告机关或被控告人属于受理控告的机关管辖。
第二十二条 受理控告的立案，按下列规定进行：
（一）国家公务员提出控告，应当提交国家公务员控告申请书；受理机关报经本机关负责人批准后方可受理。
（二）受理机关受理控告后应当进行初步审查，按下列规定处理：
1、被控告对象侵害国家公务员合法权益的事实不存在，或者虽有侵害事实但情节轻微的，协调处理；
2、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，但依法应当由其他行政主管机关处理的，移送有关主管机关处理；
3、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，应当依照刑法规定处理的，移送司法机关处理；
4、被控告对象有侵害国家公务员合法权益的事实，需要给予其行政处分的，予以立案。
（三）重要、复杂的控告案件，受理机关可以会同政府有关部门共同立案。受理机关对重要控告案件的立案，应当报本级人民政府和上一级行政机关备案。
（四）接受备案的机关在15日内未提出异议的，视为同意。接受备案的人民政府与受理机关意见不一致的，由该受理机关的上一级行政机关决定。
（五）受理机关对国家公务员的控告受理立案后，应当在规定的时间内，以书面的形式通知控告人、被控告机关或被控告人所在的机关。
第二十三条 受理机关受理控告立案后，应当成立控告案件审理委员会，负责案件的调查、审理工作，并对案件提出具体的处理意见。
审理委员会成员确定后，应当通知控告人、被控告机关或被控告人，并告知对审理委员会成员有申请回避的权利。审理委员会成员有下列情况之一的，应当回避：
（一）是被控告机关主要负责人、被控告人或控告人近亲属的；
（二）本人或者近亲属与控告人或被控告机关主要负责人、被控告人有利害关系的；
（三）与被控告对象或控告人有其他关系，可能影响案件公正处理的。
受理机关负责人的回避，由本级人民政府的分管领导或者上一级机关负责人决定；其他成员的回避，由受理机关的负责人决定。
对审理委员会成员的回避决定作出前，该成员不停止对案件的调查。
对驳回申请回避的决定，申请人可以申请复议一次。
第二十四条 对控告案件的调查，按下列规定进行：
（一）受理机关应当依法、全面、客观地收集证据。收集具有专业技术性的证据，可指派或者聘请具有专门知识、技术的人员参加；需要进行鉴定的，由鉴定人写出书面结论，并签名或者盖章。对有关机关提供、移送的证明材料，受理机关应当进行审查核实。
（二）严禁以威胁、引诱、欺骗以及其他非法手段收集证据。受理机关在调查取证时，调查人员不得少于2人，并当场制作调查笔录，调查笔录经被调查人校阅后由被调查人、调查人签名或盖章。如果证人要求对原证作部分或全部更改时，可允许在注明更改原因的情况下另行作证，但
不退还原证。
（三）受理机关对控告案件涉及的管辖范围以外的单位和个人，有权进行查询和调查，有关单位和个人应当予以协助。对应当予以协助、又能够协助而拒不协助的，受理机关可以建议其主管机关给予其相应的处理。
（四）受理机关在调查中，确需提请公安机关予以协助时，按照有关规定办理。
（五）受理机关应当将认定违法违纪事实形成的书面材料提供给被控告人查阅，并允许其申辩。必要时应当重新调查或者补充调查。
（六）调查终结，应当制作案件调查报告。案件调查报告的内容包括：立案依据；违法违纪事实、性质；被控告人和有关人员的责任；被控告人的态度和对见面材料的意见；被控告人所在单位的意见；处理意见；调查人员签字或者盖章；报告时间等。
第二十五条 审理委员会根据调查情况对控告案件进行审理后，提出处理意见，经受理机关负责人审定后实施。重要的处理决定和监察建议应当报经本级人民政府和上一级监察机关同意。
第二十六条 受理国家公务员控告的机关应当在立案后6个月内结案。因特殊原因需延长办案期限的，应当经受理机关负责人批准，最迟不得超过一年。
第二十七条 控告人、被控告机关、被控告人和被控告人所在的机关应当在接到受理机关的处理决定后，对处理决定的执行情况，以书面的形式报告受理机关。
被控告人对受理机关做出的行政处分及其他处理决定不服或有异议的，可以按照有关规定提出异议或申诉。
国家公务员在控告期间，原处理决定不停止执行。

第四章 责任与处理
第二十八条 国家行政机关侵犯国家公务员合法权益造成后果的，应当承担以下责任：
（一）处理错误的，应当立即采取措施予以纠正；
（二）造成名誉损害的，应当在一定范围内，采取通报、召开专门会议、做出决定等形式，公开向国家公务员赔礼道歉，并为其消除影响，恢复名誉；
（三）给公务员本人在工资、奖金以及福利待遇方面造成经济损失的，由侵犯其合法权益的国家行政机关承担赔偿责任。
第二十九条 国家行政机关领导人侵犯公务员的合法权益事实清楚的，应当分别不同情况，按下列规定处理：
（一）有违法违纪事实，需要给予撤职以下行政处分的，作出行政处分决定；
（二）有违法违纪事实，但情节轻微，不需要给予处分的，经批评教育后做出免予行政处分的决定；
（三）对需要在一定范围内予以通报的，应当进行内部或者公开通报；
（四）需要由其他机关给予处理的，移送有关机关处理。
第三十条 对拒不执行受理机关的处理决定或对申诉控告人打击报复的被申诉控告机关及责任人，视情节追究以下责任：
（一）情节轻微的，由上级机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予批评教育；
（二）情节严重的，由上级机关对负有直接责任的主管人员和其他直接责任人员给予相应的行政处分；
（三）构成犯罪的，由司法机关依法对直接责任的主管人员和其他直接责任人员追究刑事责任。
第三十一条 国家公务员在申诉控告中故意捏造事实、弄虚作假、诬陷他人的，承担以下责任：
（一）情节轻微的，由国家行政机关给予批评教育；
（二）情节严重的，由国家行政机关给予相应的行政处分；
（三）构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任；
（四）给国家和他人造成经济损失的，负责赔偿；造成名誉损害的，公开道歉，挽回影响。

第五章 附 则
第三十二条 青岛市市级机关党委管理的国家公务员及各区、市党委管理的国家公务员的申诉控告，由市委组织部及各区、市委组织部受理；中央、省驻青机关工作人员的申诉控告由其主管机关受理。
第三十三条 本规定具体执行中的问题，由青岛市人事局负责解释。
第三十四条 本规定自发布之日起施行。
附件：
1、《国家公务员复核申请书》
2、《国家公务员复核决定通知书》
3、《国家公务员申诉申请书》
4、《受理国家公务员申诉通知书》
5、《告知公正委员会组成人员通知书》
6、《申诉控告应诉通知书》
7、《国家公务员申诉处理决定通知书》
8、《国家公务员控告申请书》
9、《受理国家公务员控告登记表》
附件一
国家公务员复核申请书
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
|－－－－－－－|－－－|－－－－－－－|－－－－|－－－－|－－－|
|参加工作时间 | | 政治面貌 | |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
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|复 核 事 项| |
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|处理机关作出 | | 本人接到处理 | |
|决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 申 | |
| 请 | |
| 复 | |
| 核 | |
| 的 | |
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| 求 | |
| | 申请人： 年 月 日 |
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|提交 | |
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|附件 | |
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|目录 | |
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附件二
国家公务员复核决定通知书
编号：
＿＿＿同志：
你 年 月 日提出的对＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿处理决定不服
的复核申请，已经复核，并做出复核决定。如对复核决定
不服，可以按照《国家公务员申诉控告暂行规定》有关规
定，向有管辖权的政府人事部门或者其他机关提出申诉。
特此通知。
附：国家公务员复核决定书
（受理复核的机关盖章）
年 月 日
附件三
国家公务员申诉申请书
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－|
|申 诉 事 项| |
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|原 处 理| |
|机 关| |
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|原处理机关作 | | 本人接到处理 | |
|出决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 是否已向原处理机关提出复核 | |
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| 原处理机关 | |
| 的复核意见 | |
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| 申 | |
| 诉 | |
| 的 | |
| 理 | |
| 由 | |
| 及 | |
| 要 | |
| 求 | |
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| 申 | |
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| 诉 | |
| | |
| 的 | |
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| 理 | |
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| 由 | |
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| 及 | |
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| 要 | |
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| 求 | |
| | 申诉人： 年 月 日 |
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| 提 | |
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| 交 | |
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| 的 | |
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| 附 | |
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| 件 | |
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| 目 | |
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| 录 | |
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附件四
受理国家公务员申诉通知书
（ ）申字 号
＿＿＿同志：
你 年 月 日提出的对＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
决定不服的申诉书收到。经初步审查决定如下：
1、予以立案。
2、提交的申诉材料不齐备，限期补正。
（限 年 月 日前将＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿等材料补正。过期不
补正，视作不再申诉。）
3、不予受理。
原因＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿。
特此通知。
（受理申诉的机关盖章）
年 月 日
附件五
告知公正委员会组成人员通知书
（ ）申字 号
＿＿＿：
我局受理申诉人＿＿＿不服＿＿＿＿＿＿＿＿
＿＿＿＿＿＿＿＿申诉一案，决定由＿＿＿担任主
任，与委员＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿、＿＿＿组成
公正委员会进行审理。若认为以上人员应该回避，可以在
接到本通知之日起3日内提出回避申请。
特此通知。
人事局申诉控告专用章
年 月 日
附件六
申诉控告应诉通知书
（ ）申字 号
＿＿＿：
申诉人不服＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿，向我局提出
申诉，我局已经立案受理。现随文发送申诉书副本一份，并将
有关应诉事项通知如下：
一、在申诉过程中，当事人必须依法行使申诉权利，遵守
申诉秩序，履行申诉义务。
二、在收到申诉书副本之日起五日内，向我局＿＿＿＿＿
处提供据以做出人事处理决定的有关材料，并提出答辩书（正
本一份，副本一份）。
＿＿＿＿人事局申诉控告专用章
年 月 日
附件七
国家公务员申诉处理决定通知书
（ ）申字 号
＿＿＿同志：
你 年 月 日向＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
提出的对＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿
处理决定不服的申诉，已经审理结束，并做出申诉处理决定，
本决定为最终处理决定。
特此通知。
附：国家公务员申诉处理决定书
（受理申诉的机关盖章）
年 月 日
附件八
国家公务员控告申请书
编号：
－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－－
|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
|－－－－－－－|－－－－－－－|－－－－|－－－－|－－－－|－－－|
|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
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|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话| |
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|控 告 事 项| |
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|原 处 理| |
|机 关| |
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|原处理机关作 | | 本人接到处理 | |
|出决定的日期 | | 决定的日期 | |
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| 控 | |
| 告 | |
| 的 | |
| 理 | |
| 由 | |
| 及 | |
| 要 | |
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| 的 | |
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| | 控告人： 年 月 日 |
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| 的 | |
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| 附 | |
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| 件 | |
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| 目 | |
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| 录 | |
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附件九
受理国家公务员控告登记表
编号：
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|姓 名| |性 别| |年 龄| |民 族| |
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|参加工作时间 | |政治面貌| |文化程度| |
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|工 作 单 位| |职 务| |级 别| |
|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|－－－－－|－－－－－－－－|
|通 讯 地 址| | | |
| （邮 编） | |联系电话 | |
|－－－－－－－|－－－－－－－－－－－－|－－－－－|－－－－－－－－|
|被 控 告| |被控告人 | |
|机 关| |姓名、职务| |
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|提出控告的日期| |
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| 控 | |
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| 事 | |
| 项 | |
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| 初 | |
| 步 | |
| 审 | |
| 查 | |
| 及 | |
| 处 | |
| 理 | |
| 意 | |
| 见 | |
| | 办理机关： 年 月 日（盖章）|
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1998年10月12日
有限责任公司的注册资本及股东出资



注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。

（一）公司资本制度的基本理论
1、公司资本的不同含义和形式
公司资本制度是公司制度的基石，是公司法的核心内容之一，它贯穿于公司设立运营和终止的全过程。在公司法的发展历史上，资本制度是作为弥补公司法的基本原则??有限责任原则的不足而产生的，其对于实现保护股东利益、债权人利益的公司法宗旨具有重要的作用，所以受到各国公司法的重视。
公司资本制度有狭义和广义两种理解，狭义上的公司资本制度是指公司资本的形成、维持、退出等方面的制度安排；广义上的公司资本制度则是围绕股东的股权投资而形成的关于公司资本运营的一系列规则和制度链的配套体系。前者侧重于研究出资、资本的增减与资本的退出三个方面所涉及的问题。而后者，则不仅包括了狭义上的公司资本制度，而且还涉及到资本的转化、公司利润的分配等方面的问题。在公司资本制度的学理研究中，学者一般是在狭义上使用公司资本制度这一词语的。
公司资本与公司资产是两个不同的概念，公司资产，也称公司实有财产，是公司实际拥有的全部财产，包括有形财产和无形财产。据此可知，公司资本与公司资产的区别：（1）外延和内涵不同：资产的外延大于资本，资产是指公司实际拥有和控制的财产，除资本外还包括其他股东权益(公积金等)和负债；而资本则是指以股东出资为基础通过注册登记所核定的财产。（2）表现形式不同：资产是以实体财产的形式表现出来的财产；资本则是单纯的供计算用的抽象数据。（3）性质不同：资产表现为公司的财产，属于公司法人自己的财产；资本则表现为公司对股东的负债，是股东权益。（4）法律要求不同:：资产始终是一个变量，增减变化无需特定手续，无需工商登记和章程记载；而资本则是依法核准的常数，章程上必须予以登记，变更公司资本必须依法履行工商登记变更手续。
公司资本的概念也不同于公司资金的概念，公司资金，是指可供公司支配的，以货币形式表现出来的公司资产的价值额，既包括股东的货币出资，也包括公司债、贷款等，因此，公司资金的含义远比公司资本宽泛，公司资本仅是公司资金的一部分。
公司资本的概念十分复杂，在不同的语境中有不同的含义，在不同的资本制度下也有各自不同的资本概念，下面就公司法上常见的资本一词的含义分别予以界定。
（1）注册资本，又称名义资本或核定资本，是指公司成立时注册登记的资本总额。确定注册资本的目的，一方面是为了在政府部门登记注册，另一方面是为了在公司章程中公开申明其资本数额，以便让公众了解到公司的目前状况和今后可能达到的规模。
（2）授权资本，又称名义资本，指公司依公司章程规定有权发行的资本总额。由于该资本总额仅是章程规定的一个授权发行数额，不一定是实际发行的可实际收到的资本数额，所以称之为名义资本。授权资本是授权资本制下的一个资本概念，在法定资本制下无授权资本的概念。
（3）发行资本，又称已发行资本，是指公司一次或分期发行股份时，已经发行的资本总额。在授权资本制下，资本可以部分或全部发行。对于已发行资本，股东不必全部付清，已发行资本由已缴资本和待缴资本构成。
（4）实缴资本，又称实收资本，是指公司通过催缴分派已经收到的现金或其他出资的总和。资本发行以后不一定股东已实际缴纳。在授权资本制下，允许股东对其认购的股份分期缴纳股款，其实际缴纳的部分即构成实缴资本。如果发行的资本被全部募足，实缴资本即等于发行资本，否则永远小于发行资本。在任何情况下实收资本都不会超过发行资本。
（5）待缴资本，又称催缴资本，是指股东已认购但尚未缴纳股款，公司可以随时向股东催缴的资本。因此，待缴资本实际上已成为公司应得到的财产，已构成股东对公司债务的担保。
2、公司资本原则与资本形成制度
公司资本是公司对外承担债务的基础，因此公司资本对于公司具有重要意义。为保护股东和债权人的利益，维护公司稳定和发展，各国公司法在长期的发展过程中，确立和形成了一系列有关公司资本的基本原则和制度。公司资本原则是公司资本制度的体现，各国实行的资本制度有所不同，公司法规定的资本原则可能也不尽一致，但由公司法的基本目标和作用所决定，经历了长期的发展，还是形成了一些各国共同认可的基本的资本原则，其中最主要的就是所谓的资本确定、资本维持和资本不变的三原则。
资本确定原则，指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额作出明确规定，并须由股东全部认足，否则公司不能成立。其优点是保证公司资本的真实可靠，防止公司设立中的欺诈和投机行为。但这一原则表明，公司资本总额不是在公司成立后根据实际需要确定的，而是在公司成立之前由发起人凭其主观预测而定的，因而就可能产生两种情况：一是预测过高，造成所定的资本总额不易尽快或按时认足，从而影响公司的设立；而且易造成因公司营运过程中的资本沉淀、积压闲置而导致公司资本利用率降低，进而影响公司利润率的提高。二是预测过低，造成公司在未来经营中如需增加资本时，又要经过繁琐的增资程序。
资本维持原则，又称资本充实原则，指公司在存续过程中，应经常保持与其资本额相当的财产的原则。其立法目的是为了防止公司资本的实质减少，保护债权人的利益，同时也为了避免股东对公司盈利的过度分配，确保公司业务活动的正常进行。资本维持原则是贯穿整个公司资本制度、适用于公司全部存续期间的重要原则，各国公司法围绕资本制度建立的绝大多数法律规则都是资本维持原则直接或间接的体现。
资本不变原则，是指公司的资本额一经确定，非经法定程序不得随意变更的原则。这里所谓不变，并非资本的绝对不可改变，而是不得随意增减，应当严格按照法定程序进行。资本不变原则是为了防止公司任意减少资本，造成公司清偿能力的降低从而损害债权人的利益，或公司任意增加资本，使股东承担过多的风险，损害股东的利益。
公司资本原则形成于大陆法系国家，同时也为英美法系国家不同程度的吸收和采纳。确立公司资本原则的根本原因是现代公司法人制度的成熟和完善，是公司独立的财产责任和股东有限责任的必然要求，其目的是为了保护债权人利益和保证公司本身的正常发展，维护交易安全和社会经济秩序的稳定。
但由于文化背景、司法制度以及社会伦理观念的差异，两大法系创立了不同的公司资本制度，英美法系创立了授权资本制，大陆法系国家则确认了法定资本制。授权资本制具有灵活、效率的优越性，法定资本制则以注重交易安全见长。由于这两种相对的资本制度各有利弊，一些大陆法系国家的公司立法，为了吸取两种制度的优点，弥补两者的不足，又形成了一种介于法定资本制和授权资本制之间的新的公司资本制度??折衷资本制。它在公平、安全与效率之间寻得了平衡，既保证了公司资本的效率，又兼顾到安全性；既做到了兼顾公平、安全，又把效率优先的原则贯彻到公司资本制度中去，因而具有前二者无可比拟的优越性，是一种富有生命活力的资本制度。
所谓法定资本制，又称确定资本制，是指公司在设立时，必须在章程中对公司的资本总额作出明确规定，并一次发行、全部认足或募足，否则公司不能成立。法定制本制由法国、德国公司法首创，后为意大利、瑞士、奥地利等国家公司法所继受，成为大陆法系国家公司法中的一种典型的资本制度。从理论上讲，一般认为，法定资本制具有以下优点：利于公司资本的稳定和确定；利于防止公司设立过程中的欺诈行为；使公司从成立之处即拥有足够资产担保债务履行；有利于提高市场交易的安全性。但这一资本制度也具有无法克服的弊端：由于要求公司一次发行其全部资本，所以对一些大型的股份公司来说，不易立即募足，从而影响公司的成立；由于各公司所从事的行业和经济范围千差万别，不可能在设立之初就需要巨额资本，因此要求公司一次全部发行其资本，缺乏合理性和科学依据，容易造成公司资产的闲置和浪费，不利于维护股东利益；随着公司规模的变化，需要变动公司资本时，法定资本制要求公司须履行股东会决议，变更公司章程，并办理相应的变更登记等繁琐程序。这种繁琐的程序不但对债权人起不到应有的担保屏障作用，而且更为重要的是不能适应市场经济下要求公司根据市场情势来迅速做出决策之客观需要，于公司进而于社会经济发展不利。
所谓授权资本制，是指在公司设立时，资本总额虽然记载于公司章程，但并不要求发起人全部发行，只需认缴其中的一部分，公司即可成立；未认缴的部分可授权董事会根据公司经营发展的需要随时发行，不必经股东会决议，也无需变更章程。授权资本制为英、美公司法所创设，其中美国是典型的实行授权资本制的国家。授权资本制的优点是由于不需要较多的资本，公司设立容易，避免了因一次全部募足造成资本的闲置和浪费，并且公司设立后，如需增资，不必履行法律程序，可随时增发新的股份。其缺点是易造成公司的滥设，董事会滥用权利，损害债权人利益。授权资本制度有其价值优势。第一，授权资本制不要求股东一次全部认足公司注册资本，甚至只认足注册资本总额中一小部分，公司即可成立，公司设立成本低且省时、便捷。第二，允许公司董事会根据业务需要，分次发行募集公司章程载明的股本总额，使公司资本充分发挥效用而不致闲置。第三，公司资金运用较为灵活。公司增资时，无须变更公司章程，亦不必履行增资的决议程序和审批程序，适应了市场经济对公司决策迅速、高效的客观要求，公司经营机动性增强。授权资本制侧重于对投资者和公司设立提供种种便利条件，体现了个人本位的立法思想。然而，授权资本制也有其固有的价值劣势。其一，授权资本制易滋生公司设立欺诈行为。由于公司章程规定的公司资本仅仅是一种名义资本，授权资本制并未限制公司首次发行股份的最低限额，也未规定募足章程规定的股份时间，易造成公司的实收资本与注册资本、经营规模的严重不符。其二，授权资本制不利于公司交易的安全。在公司设立时，股东只须认缴公司股份总额中的一少部分，公司成立后，公司对外责任能力受限制，而公司的权利能力、行为能力并未限缩，一旦发生违约行为致害债权人，则缺少稳固的财产基础使债权人得以救济。
所谓折衷资本制，又称认可资本制或许可资本制，是指公司资本总额在公司设立时仍由章程明确规定，但股东只需认足一定比例的资本数额，公司即可成立；其余部分授权董事会在一定期限内发行，其发行总额不得超过法律限制的资本制度。折衷资本制是介于法定资本制和授权资本制之间的一种新型资本制度，是两种制度的有机结合。目前，日本以及我国台湾地区的公司法中在一定程度上实行了这一制度，其中以日本最为典型。折衷资本制有很高的价值优势。其一，与法定资本制相比，折衷资本制减少了设立公司的难度；其二，与授权资本制相比，折衷资本制使公司资本相应地确定与稳定，避免设立欺诈行为，利于保护债权人的利益及交易的安全；其三，对公司经营来说，折衷资本制利于公司资金的灵活调度，发挥资本效用，使资金免于闲置。折衷资本制无论对于公司运营，还是对于公司债权人利益之保护，都不失为一种较理想的资本制度。
3、我国公司法上的资本原则与制度
公司法修改之前，我国实行的严格的法定资本制，无论是有限责任公司还是股份有限公司，资本均需经注册方为有效，并且必须实际缴纳，因此公司资本就是公司的注册资本，注册资本与发行资本、实缴资本为同一概念。旧公司法上关于资本三原则的规定更是详尽细致，如关于注册资本均应在公司设立时缴足的规定充分体现了资本确定原则的要求；股份公司不得低于股票面额发行股份的规定以及公司在弥补亏损、提取公积金和公益金之前，不得向公司股东分配利润的规定等等则充分体现了资本维持原则的要求；资本不变原则的主要体现是旧公司法对公司增减资本的严格规定。我国法上奉行的这种严格的法定资本制与国际上较普遍性地推行的软化资本约束的趋势形成了较大的差距，固守传统的法定资本制已无必要，习惯上根据公司章程和营业执照的外观显示的资本数额给社会和交易方传递公司资金实力的信息逐渐失真，交易中的风险防范越来越倚重于公司的资产负债表、损益表和现金流量表的审查，何况公司设立之初将全部的资本投放到位势必造成资本的沉淀和浪费，对需要较大规模资本的公司的成立设置了难以逾越的高门槛，甚或逼使投资者进行虚假出资或先入后挪。因此结合国情实际推行渐进的改革已成势在必行之势。
公司法修改之后，对我国奉行的资本制度予以了调整，严格的法定资本制有所缓和。但需要说明的是，新法仍然采用传统大陆法系国家的法定资本制，而非英美法系国家的授权资本制。新公司法第二十六条规定，有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。公司全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，也不得低于法定的注册资本最低限额，其余部分由股东自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。有限责任公司注册资本的最低限额为人民币三万元。法律、行政法规对有限责任公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。第八十一条规定，股份有限公司采取发起设立方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的全体发起人认购的股本总额。公司全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十，其余部分由发起人自公司成立之日起两年内缴足；其中，投资公司可以在五年内缴足。在缴足前，不得向他人募集股份。股份有限公司采取募集方式设立的，注册资本为在公司登记机关登记的实收股本总额。股份有限公司注册资本的最低限额为人民币五百万元。法律、行政法规对股份有限公司注册资本的最低限额有较高规定的，从其规定。
从新公司法上述两个条文的规定可以看出，公司法不仅将“实缴”改为“认缴”，实行资本制度的调整，增加了有期限的分期缴付出资的规定，而且将有限责任公司的注册资本由最低10万元改为3万元，取消了因公司经营类型不同，缴付不同最低注册资本的区分；将股份公司的注册资本由最低1000万元降至500万元。 这样规定后，降低了公司设立的门槛，让小规模投资者有能力选择有限公司形式注册成立自己的企业，也可以由多数人联合组建股份有限公司，体现了法律鼓励投资兴业的理念。
在公司资本制度做出相对灵活的规定后，应当注意以下问题：（1）由于新公司法实行有期限的分期缴付出资的规定，公司的实收资本与公司股东约定的出资期限安排有关，在两年的期限内出资的到位安排越细，修订营业执照的频率就会越高，公司、验资机构、工商机关就会很麻烦，因此公司设立时股东们就应当根据所设公司的实际情况设计出资的期限安排，在首次出资到位足以使公司拥有足够的营运资金后，安排在法定期限到来前缴付余款是适当的。并且在公司的财务会计帐簿方面必须做出相应的跟进调整，以准确记载公司股东的权益和资产负债关系。（2）同英美国家和地区实行的授权资本制不同，根据我国新公司法的规定，公司在成立后，未到两年就倒闭的，对公司存续期间对外债务的承担，股东的责任不是以实缴资本为限，而是以注册资本为限。这就是说，公司的注册资本在公司成立时必须全部发行出去，现有的股东必须认购完毕，只是缴付的期限不同而已。股份有限公司以发起方式设立的，当然可以比照有限公司的安排分期缴付资本；而采取募集方式设立的，由于不存在资本分期缴付的问题，所以承担债务时仍应以公司的注册资本为限。（3）在公司资本首次缴足到20％以上还不足100％时，股东的权力行使和利益分配应如何安排的问题。这个问题在立法的专家会议上讨论过，在公司法中并没有做出明确规定，最后的方案似乎倾向于由股东们通过意思自治在公司章程中自行约定。但如果股东们没有在章程中另外安排表决方式，则应当理解为按实收资本的比例行使表决权，这是权利义务相一致原则的题中应有之义。


注：
1、本文作者唐青林，中国人民大学法学硕士，北京中伦金通律师事务所律师，主攻公司法。擅长办理公司法律业务，包括公司设立；公司并购重组；公司合并、分立；公司股权变更、分割；公司股权诉讼；股东权益保护等。联系方式：lawyer3721@163.com，13366687472（北京）。
2、本文摘自《新公司法理论与律师实务》（项先权博士主编，国家知识产权局知识产权出版社，2006年出版）。